โบรกเกอร์ First Horizon จะต้องจ่ายค่าปรับเพื่อยุติข้อกล่าวหาของ SEC ของสหรัฐฯ หน่วยงานกำกับดูแลกล่าว

นิวยอร์ก (รอยเตอร์) – บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ First Horizon (NYSE:) Advisors, Inc ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งเป็นเงิน 325,000 ดอลลาร์สหรัฐ ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับคำแนะนำผลิตภัณฑ์บางประเภท สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ระบุในแถลงการณ์เมื่อวันพุธ

ก.ล.ต. พบว่า First Horizon ไม่สามารถรักษาและบังคับใช้นโยบายและขั้นตอนต่างๆ ได้อย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้เป็นไปตามข้อบังคับที่ดีที่สุดสำหรับผลประโยชน์ของลูกค้า (Reg BI) ก.ล.ต. ระบุในแถลงการณ์ว่า First Horizon ไม่ปฏิบัติตามกฎใหม่หลายประการ รวมถึงการอนุมัติคำแนะนำแก่ลูกค้าโดยที่ไม่มีข้อมูลที่ถูกต้องทั้งหมดที่จำเป็นสำหรับการตรวจสอบสำหรับบัญชีบางบัญชี

ทนายความของ First Horizon ซึ่งไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการค้นพบของ SEC ไม่ได้ตอบกลับคำร้องขอแสดงความคิดเห็นทันที

เพื่อยุติข้อกล่าวหาของ SEC บริษัท First Horizon ยินยอมที่จะตำหนิและสั่งหยุดการดำเนินคดี นอกเหนือไปจากการลงโทษทางแพ่ง