Federal Reserve Board – Federal Reserve Board fines Toronto-Dominion Bank $123.5 million for violations related to anti-money laundering laws

คณะกรรมการธนาคารกลางสหรัฐ (เฟด) ปรับเงินธนาคารโตรอนโต-โดมิเนียน 123.5 ล้านดอลลาร์เมื่อวันพฤหัสบดี ฐานละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน คณะกรรมการยังกำหนดให้ TD ใช้มาตรการที่ได้รับการปรับปรุงเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน และเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องในการบริหารความเสี่ยง

TD ล้มเหลวในการจัดการความเสี่ยงและการกำกับดูแลการดำเนินงานด้านการธนาคารเพื่อรายย่อยในสหรัฐอเมริกาอย่างเหมาะสม ส่งผลให้บริษัทในเครือในสหรัฐฯ ถูกใช้เพื่อฟอกเงินหลายร้อยล้านดอลลาร์ในการดำเนินการที่ผิดกฎหมาย การดำเนินการของคณะกรรมการจะช่วยให้แน่ใจว่า TD ดำเนินงานตามกฎหมายและข้อบังคับของสหรัฐอเมริกาทั้งหมด

คณะกรรมการกำหนดให้ TD:

• ก่อตั้งสำนักงานแห่งใหม่ในสหรัฐอเมริกาที่อุทิศตนเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่ระบุในคำสั่ง
• ย้ายส่วนของโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันการฟอกเงินไปยังสหรัฐอเมริกา ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎหมายของสหรัฐอเมริกา โปรแกรมนี้อยู่ภายใต้การดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา
• รับรองว่ามีการจัดสรรทรัพยากรและความสนใจอย่างเพียงพอเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องในการต่อต้านการฟอกเงินของบริษัท ก่อนที่จะจ่ายเงินปันผลหรือการกระจายทุน และ
• ดำเนินการตรวจสอบคณะกรรมการและฝ่ายบริหารของบริษัทอย่างละเอียดและเป็นอิสระ เพื่อให้มั่นใจว่ามีการกำกับดูแลการดำเนินงานของสหรัฐฯ อย่างเพียงพอ

Office of the Superintendent of Financial Institutions ของแคนาดา ซึ่งเป็นผู้ดูแลประเทศบ้านเกิดของ TD สามารถดำเนินการตามข้อกำหนดเหล่านี้ตามที่ได้รับอนุญาตจากหน่วยงานทางกฎหมาย

การดำเนินการนี้ดำเนินการร่วมกับการดำเนินการทางอาญาและกฎระเบียบที่ดำเนินการโดยกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตนิวเจอร์ซีย์ เครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงินของกระทรวงการคลัง และสำนักงานบัญชีกลาง ของสกุลเงิน บทลงโทษที่ประกาศโดยหน่วยงานมีมูลค่ารวมประมาณ 3.09 พันล้านดอลลาร์ ธนาคารยังรับสารภาพในข้อหาทางอาญาที่นำโดยหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย

หากต้องการสอบถามข้อมูลสื่อ กรุณาส่งอีเมล [email protected] หรือโทร 202-452-2955